湖北省教育考試院

    摘要：把握教育不平等的變化方式與變化條件是推進(jìn)教育公平不可或缺的研究工作。因能力分化和結(jié)構(gòu)授予所導(dǎo)致的機(jī)會(huì)不平等具有不同的變化機(jī)制，而家庭資源因其稟賦差異對(duì)兩類不平等的影響各有側(cè)重，為此，家庭資源可區(qū)分為內(nèi)生性與外依性兩種類型?；诘谌?、四、五次中國(guó)人口普查數(shù)據(jù)，就1976年至2000年間中國(guó)基礎(chǔ)教育領(lǐng)域中的機(jī)會(huì)不平等及其變化進(jìn)行的實(shí)證檢驗(yàn)表明，內(nèi)生性家庭資源因其較少受外部社會(huì)條件和社會(huì)過(guò)程的干預(yù)，它們導(dǎo)致的教育不平等將是持久而穩(wěn)定地增長(zhǎng)的；而外依性家庭資源對(duì)機(jī)會(huì)不平等的影響則可能因教育擴(kuò)展或其他大規(guī)模的平等化社會(huì)過(guò)程而下降，也可能在相反的社會(huì)條件下被強(qiáng)化。

 
    關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)教育；機(jī)會(huì)不平等；先賦性資源

    作者劉精明，清華大學(xué)社會(huì)學(xué)系教授（北京100084）。 

    感謝上海社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)研究所李煜博士對(duì)本研究所提出的批評(píng)和建議；感謝匿名評(píng)審專家的寶貴意見(jiàn)。本研究受教育部人文社會(huì)科學(xué)研究基地中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)學(xué)理論與方法研究中心重點(diǎn)課題"教育公平問(wèn)題的社會(huì)學(xué)理論與實(shí)證研究"和教育部"新世紀(jì)優(yōu)秀人才計(jì)劃"的資助，特此致謝。

     
    一、問(wèn)題的提出     

 
    從1976年"撥亂反正"至1982年這段歷史轉(zhuǎn)折期，中學(xué)階段教育機(jī)會(huì)持續(xù)下滑，直到1980年代中期才開(kāi)始回升。如1978年小學(xué)畢業(yè)升學(xué)率已達(dá)到87.6%，初中畢業(yè)升學(xué)率達(dá)到40.9%（在恢復(fù)高考的刺激下，初中畢業(yè)升學(xué)率在1980年一度高升到45.9%）。但由于教育結(jié)構(gòu)和管理模式的調(diào)整，到了1982年，兩個(gè)升學(xué)率分別降至66.2%、32.3%.新一輪機(jī)會(huì)增長(zhǎng)是從1990年開(kāi)始的，到1994年前后，小學(xué)升初中、初中升高中的升學(xué)率開(kāi)始恢復(fù)到1978年的水平。從總體趨勢(shì)看，1990年代以來(lái)，基礎(chǔ)教育、高等教育機(jī)會(huì)供給的增長(zhǎng)速度明顯加快。到2000年，全國(guó)基本上完成了九年義務(wù)教育的普及工作，基本掃除青壯年文盲，初中畢業(yè)升學(xué)率超過(guò)50%，高中畢業(yè)升學(xué)率達(dá)到73.2%；高校大幅擴(kuò)招也在1990年代末出現(xiàn)。1976年以來(lái)的這些變化不禁使我們產(chǎn)生這樣的疑問(wèn)：為什么早年機(jī)會(huì)供給下降的時(shí)候人們對(duì)教育公平問(wèn)題似乎置若罔聞，在教育機(jī)會(huì)不斷擴(kuò)大的今天卻反而對(duì)教育公平的呼聲越來(lái)越高、不滿情緒越來(lái)越多呢？機(jī)會(huì)擴(kuò)展時(shí)的教育不平等究竟發(fā)生了什么樣的變化？

  
    同樣的問(wèn)題在國(guó)外學(xué)術(shù)同行中展開(kāi)了一場(chǎng)仍在繼續(xù)的持久爭(zhēng)論。最初關(guān)于這一問(wèn)題的"現(xiàn)代化假設(shè)"認(rèn)為，伴隨現(xiàn)代化、工業(yè)化程度的提高，基于社會(huì)出身的教育不平等都將下降。后來(lái)的"再生產(chǎn)假設(shè)"則堅(jiān)持教育是社會(huì)精英階級(jí)為搶占較好職業(yè)位置而排斥其他社會(huì)階級(jí)的工具（教育具有維持精英再生產(chǎn)的能力），但也不排除，為將統(tǒng)治體系中的主流價(jià)值觀念灌輸給其他階級(jí)的社會(huì)成員而推廣、普及最為基本的教育。因此，較早階段的學(xué)校教育擴(kuò)展將降低基于出身的不平等，而較后教育階段的升學(xué)因與勞動(dòng)力市場(chǎng)有著更為直接的關(guān)聯(lián)，所以社會(huì)出身的影響上升。"不平等最大化維持"（MMI ）假設(shè)從"再生產(chǎn)假設(shè)"的前半部分（即教育是未來(lái)勞動(dòng)力市場(chǎng)上的社會(huì)排斥工具）出發(fā)，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)排斥者的主導(dǎo)性作用，認(rèn)為教育擴(kuò)展本身就是優(yōu)勢(shì)社會(huì)階層為占據(jù)較好職業(yè)位置而推動(dòng)的一場(chǎng)教育變革，因此機(jī)會(huì)擴(kuò)展過(guò)程中不平等將最大程度地維持抑或有效地維持。此外，還有一些從生命歷程與社會(huì)制度變遷角度提出的研究假設(shè)，都從不同側(cè)面深化了"再生產(chǎn)假設(shè)"的內(nèi)涵，并有較嚴(yán)格的實(shí)證支持。

    然而，當(dāng)上述研究假設(shè)在注意到教育擴(kuò)展中教育不平等仍然繼續(xù)維持時(shí)，對(duì)一些特例情況卻缺少深入考察。最近一些西方學(xué)者對(duì)瑞典、荷蘭、德國(guó)、法國(guó)、美國(guó)等主要國(guó)家在教育擴(kuò)展時(shí)期的不平等變化進(jìn)行了研究，結(jié)果表明，其下降趨勢(shì)是相當(dāng)普遍的；還有一些研究則發(fā)現(xiàn)，教育不平等的變化在不同教育階段上也有所不同。在普遍下降趨勢(shì)背后，可能存在一些帶有某種規(guī)律性特征的教育平等化機(jī)制。由此說(shuō)來(lái)，教育擴(kuò)展如何影響不平等的變化并非"持續(xù)/非持續(xù)、增強(qiáng)/減弱"這樣的表述可以完全捕捉。大多數(shù)情況下，不平等的下降、維持抑或增強(qiáng)，都是在一個(gè)國(guó)家或地區(qū)內(nèi)部同時(shí)發(fā)生的。當(dāng)我們面對(duì)如此復(fù)雜的研究主題的時(shí)候，也許需要更為深入的思考：1.當(dāng)教育機(jī)會(huì)不平等面臨某種平等化過(guò)程沖擊的時(shí)候，哪種形式的教育不平等將會(huì)率先下降，哪些不平等可能會(huì)堅(jiān)韌地維續(xù)，甚至增強(qiáng)？2.更進(jìn)一步，為什么有的不平等會(huì)下降，有些不平等則不容易發(fā)生變化？各種形式的教育不平等各自運(yùn)作的基本機(jī)制與邏輯是什么？

     
    六、結(jié)論及未來(lái)研究議題     

    本研究的主要理論目標(biāo)是分析和闡釋教育擴(kuò)張條件下各種社會(huì)不平等的變化模式與變化過(guò)程。通過(guò)理論闡述和實(shí)證分析，作者得到的基本結(jié)論是：如果某種先賦因素是通過(guò)改變兒童自身的學(xué)習(xí)能力從而導(dǎo)致兒童的教育機(jī)會(huì)不平等的話，那么這類不平等將是持續(xù)的，不容易發(fā)生變化；如果某種因素是通過(guò)對(duì)兒童教育機(jī)會(huì)予以結(jié)構(gòu)性配置從而導(dǎo)致教育不平等的話，那么這類不平等就容易受到改變這種配置方式的力量的制約，并發(fā)生增強(qiáng)或減弱的相應(yīng)變化。這一觀點(diǎn)背后更深層次的解釋是，由于兒童與家庭間天然的依賴性聯(lián)系，塑造兒童秉性、培養(yǎng)兒童能力的家庭影響以及資源與機(jī)會(huì)的優(yōu)勢(shì)傳承，都離不開(kāi)對(duì)家庭資源的利用。因此，外在社會(huì)力量不容易干預(yù)的那些家庭資源（本研究稱之為"內(nèi)生性家庭資源"）對(duì)兒童學(xué)習(xí)能力和教育機(jī)會(huì)的影響就具有相對(duì)的穩(wěn)定性與持續(xù)性，并在優(yōu)勢(shì)傳承驅(qū)動(dòng)下得到加強(qiáng)；與之相對(duì)應(yīng)的是，那些依賴外在社會(huì)經(jīng)濟(jì)與制度條件的家庭資源對(duì)教育不平等的影響，則容易隨外部條件的變化而變化，大規(guī)模的社會(huì)平等化運(yùn)動(dòng)和持續(xù)的教育擴(kuò)張就是類似的社會(huì)力量。根據(jù)上述理論思考，本研究選取第三、四、五次人口普查數(shù)據(jù)就中國(guó)基礎(chǔ)教育的機(jī)會(huì)不平等問(wèn)題進(jìn)行了較系統(tǒng)的實(shí)證分析，實(shí)證結(jié)果基本驗(yàn)證了上述主要理論觀點(diǎn)。

    教育不平等是社會(huì)學(xué)的持久性研究主題，它的變化方式引起了學(xué)界與教育實(shí)踐領(lǐng)域的廣泛關(guān)注和討論。本文在前人研究基礎(chǔ)上所提出來(lái)的一些不太成熟的想法，存在諸多值得進(jìn)一步討論的議題，其中有兩個(gè)方面是頗為重要的。首先，雖然作者提出對(duì)先賦因素進(jìn)行有效區(qū)分以考察其不同的"不平等功效"，但是如何在測(cè)量上加以區(qū)辨，仍將是一項(xiàng)頗具挑戰(zhàn)性的研究。其次，宏觀社會(huì)過(guò)程是如何影響先賦性不平等的，地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、區(qū)域性營(yíng)養(yǎng)與健康條件、勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況的變化、國(guó)家干預(yù)、現(xiàn)代化過(guò)程、市場(chǎng)化過(guò)程，乃至人口結(jié)構(gòu)的變動(dòng)等因素，對(duì)家庭背景的不平等效應(yīng)起著什么樣的干預(yù)作用？這些是深入討論教育公平、制定促進(jìn)教育公平的社會(huì)政策時(shí)需要詳加考察的重要內(nèi)容。