湖北省教育考試院

北京市中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系研究中心 

　　在過(guò)去30多年里，在以金融資本為首的國(guó)際壟斷資本的推動(dòng)下，新自由主義被作為治療各種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的靈丹妙藥在全球推廣開(kāi)來(lái)。但是，其導(dǎo)致的各種嚴(yán)重后果讓人們對(duì)這套學(xué)說(shuō)和政策的質(zhì)疑和批評(píng)一直持續(xù)不斷，此次國(guó)際金融危機(jī)的爆發(fā)和蔓延更使得對(duì)這種學(xué)說(shuō)和政策的質(zhì)疑和批評(píng)達(dá)到了一個(gè)新的高潮。

　　一、新自由主義的興起及其主要內(nèi)容

　　新自由主義起源于上世紀(jì)30年代，但由于其保守的立場(chǎng)及其不合時(shí)宜的極端政策主張，在相當(dāng)時(shí)期里不為學(xué)界和社會(huì)所接受，一直處于邊緣地位。直至上世紀(jì)60年代后期，西方國(guó)家出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯和通貨膨脹并存的“滯脹”局面，戰(zhàn)后一直處于主流地位的凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)政策失效。為了解決通貨膨脹以及更為根本的勞資力量對(duì)比不利于資本積累的問(wèn)題，以金融資本為首的國(guó)際壟斷資本選擇了新自由主義并推動(dòng)了其興起和向全球的傳播。

　　人們一般把新自由主義的主張概括為“三化”，即“市場(chǎng)化”、“自由化”和“私有化”。 所謂“市場(chǎng)化”是基于對(duì)市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”的崇信，主張把生產(chǎn)要素、產(chǎn)品和服務(wù)都交給市場(chǎng)去自發(fā)調(diào)節(jié)。所謂“自由化”是指反對(duì)一切政府干預(yù)和宏觀調(diào)控，主張讓市場(chǎng)自由地配置各種資源。所謂“私有化”是基于公有制天生效率低下的偏見(jiàn)，主張國(guó)有企業(yè)的私有化以及公共服務(wù)的私有化。新自由主義幾乎反對(duì)任何形式的政府干預(yù)，把西方發(fā)達(dá)國(guó)家在多次經(jīng)濟(jì)危機(jī)教訓(xùn)下采取的宏觀調(diào)控和社會(huì)福利政策（例如由政府向民眾提供的失業(yè)救濟(jì)、醫(yī)療保險(xiǎn)、教育補(bǔ)助等）通通看做是對(duì)私有制和個(gè)人自由的侵犯，希望恢復(fù)19世紀(jì)那種自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義。這鮮明地體現(xiàn)了這一學(xué)派的資產(chǎn)階級(jí)保守派的政治立場(chǎng)。有西方學(xué)者一針見(jiàn)血地指出，新自由主義的理論和政策，“代表了極端富裕的投資者和不到1000家龐大公司的直接利益”，只不過(guò)是少數(shù)富人為限制民眾的權(quán)利而斗爭(zhēng)的現(xiàn)代稱謂而已。新自由主義者不僅要在西方國(guó)家恢復(fù)拓展自由主義的主導(dǎo)地位，而且主張將這種理念、制度推行到全世界去。在美國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的推動(dòng)下形成了所謂“華盛頓共識(shí)”，將新自由主義的理論主張具體化為體現(xiàn)國(guó)際壟斷資本集團(tuán)利益的政策綱領(lǐng)，將新自由主義理論和政策在全球推廣。

　　二、新自由主義的理論困境

　　雖然新自由主義有著非常復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型的包裝并在全球泛濫，究其理論本源卻存在重大缺陷或硬傷。例如，新自由主義理論的一個(gè)基本假設(shè)是所謂“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，即認(rèn)為人都是自私自利的、理性的、試圖用最小的成本獲得最大的利益。該假說(shuō)從抽象的人性出發(fā)，離開(kāi)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系抽象地談?wù)撊诵?，并由此?lái)解釋市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中人與人的交往行為和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但有大量證據(jù)證明，私有觀念只是在人類社會(huì)發(fā)展到一定階段后才產(chǎn)生的，是社會(huì)實(shí)踐在人們頭腦中的反映。不僅如此，若干影響廣泛的心理學(xué)研究表明，現(xiàn)實(shí)生活中的個(gè)人往往不是按照新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家所想象的那樣“理性”行事；人們的行為不僅不符合新自由主義經(jīng)濟(jì)理論的預(yù)測(cè)，而且各種非“理性”的行為是經(jīng)常的、系統(tǒng)的。近年的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)一步表明，人并不是天生自私的，人們的偏好主要是在特定社會(huì)中內(nèi)生形成的。即使在美國(guó)這樣的資本主義國(guó)家中，人們的相當(dāng)一部分行為也不是自私的。再如，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為公有制必然比私有制效率低。這種主張不僅在理論上經(jīng)不起推敲，而且大量經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，如果公平地進(jìn)行比較，公有企業(yè)往往并不比私有企業(yè)效率低。又如，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，自由市場(chǎng)是資源配置的最有效方式，自由競(jìng)爭(zhēng)不僅能實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰、使資源得到最有效的配置，還能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展，而政府干預(yù)則會(huì)擾亂市場(chǎng)自發(fā)的演進(jìn)秩序，是經(jīng)濟(jì)周期或經(jīng)濟(jì)危機(jī)出現(xiàn)的原因。但這并不符合事實(shí)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼把這種盲目迷信市場(chǎng)的理論稱為“市場(chǎng)原教旨主義”。另一位美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·斯蒂格利茨多次指出，“新自由市場(chǎng)原教旨主義一直是為某些利益服務(wù)的政治教條，它從來(lái)沒(méi)有得到經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的支持。它也沒(méi)有得到歷史經(jīng)驗(yàn)的支持，現(xiàn)在也變得清楚了。吸取這個(gè)教訓(xùn)或許是現(xiàn)在烏云密布的世界經(jīng)濟(jì)的一線希望。”

　　三、新自由主義政策的后果

　　從實(shí)踐結(jié)果看，新自由主義政策確實(shí)能夠緩解部分國(guó)家高通貨膨脹和利潤(rùn)率下降等問(wèn)題，并且在一定程度上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化。但與此同時(shí)，新自由主義也給世界經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展帶來(lái)了諸多惡果，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展減速、貧富分化加劇、貧困問(wèn)題惡化、金融風(fēng)險(xiǎn)加大等。而原蘇聯(lián)東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)的持續(xù)衰退、拉丁美洲“新自由主義神話”的破滅和當(dāng)前的這場(chǎng)國(guó)際金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)，都表明新自由主義無(wú)法解決自身的缺陷，已經(jīng)陷入困境而無(wú)法自拔。

　　新自由主義主張解除對(duì)資本投資、商品和服務(wù)貿(mào)易等自由流動(dòng)的限制，提倡貿(mào)易自由化、金融自由化，在一定程度上推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)全球化。然而，這種全球化是由西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的，體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家和壟斷資本的利益，不可避免地導(dǎo)致一系列新的矛盾，如：世界范圍內(nèi)的兩極分化；對(duì)于全球生態(tài)系統(tǒng)的過(guò)度開(kāi)發(fā)與破壞；權(quán)力集中在幾乎不受任何監(jiān)督和控制的少數(shù)金融寡頭手中；全球性的經(jīng)濟(jì)混亂、金融危機(jī)不斷爆發(fā)；發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家依附的加深；等等。

　　新自由主義主張對(duì)公共部門實(shí)行私有化、削減社會(huì)保障和福利、削弱工會(huì)的力量，導(dǎo)致了工人的福利被大幅度削弱，失業(yè)率大幅度上升，許多國(guó)家工人的實(shí)際工資出現(xiàn)了下降趨勢(shì)。目前美國(guó)工人每小時(shí)的實(shí)際工資仍低于其1973年的水平。20世紀(jì)70年代以后近30年的時(shí)間里，普通美國(guó)家庭的收入并無(wú)明顯增加，而占比0.1%的最富者的收入增長(zhǎng)了4倍，占比0.01%的最富的美國(guó)人要比1973年時(shí)富裕7倍。在其他西方國(guó)家，工人實(shí)際工資要么基本停止了上漲，要么出現(xiàn)了下降。在推行新自由主義的一些發(fā)展中國(guó)家，情況更加嚴(yán)峻。結(jié)果是，大量民眾相對(duì)和絕對(duì)貧困化，大眾消費(fèi)需求增長(zhǎng)緩慢、投資水平下降、政府支出減少，導(dǎo)致世界范圍的有效需求增長(zhǎng)緩慢甚至減少，出現(xiàn)了嚴(yán)重的生產(chǎn)能力相對(duì)過(guò)剩的現(xiàn)象。為了維持生活，在投入更多的勞動(dòng)時(shí)間的同時(shí)，許多家庭不得不大量借貸消費(fèi)。這是當(dāng)前資本主義國(guó)家危機(jī)不斷爆發(fā)并日益加深的一個(gè)根本原因。

　　新自由主義崇尚弱肉強(qiáng)食的“叢林法則”，竭力推行有利于資本家利益最大化的政策。利潤(rùn)最大化、工資最小化必然導(dǎo)致貧富兩極分化，這是馬克思在《資本論》中闡述的資本積累的一般規(guī)律。因此，新自由主義的泛濫，使人類社會(huì)的貧富差距達(dá)到了前所未有的程度。一方面，是國(guó)與國(guó)之間發(fā)展的不平衡加劇，差距拉大；另一方面，在幾乎所有推行新自由主義的國(guó)家內(nèi)部都出現(xiàn)了貧富差距拉大的問(wèn)題。根據(jù)聯(lián)合國(guó)大學(xué)世界發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所發(fā)布的《全球家庭財(cái)富分布情況》，在2000年，世界上1％最富有的成年人口擁有40％的全球家庭財(cái)富；世界上10％最富有的成年人口擁有85％的全球家庭財(cái)富。而占世界人口50％的中低收入成年人口擁有的財(cái)富比例只有1％。全球家庭財(cái)富分配的基尼系數(shù)為0.892。富人越來(lái)越富，貧富差距拉大，表明世界貧困問(wèn)題嚴(yán)峻。事實(shí)上，在新自由主義泛濫以來(lái)，除了少數(shù)國(guó)家，絕大部分國(guó)家的貧困人口不是減少了而是增加了。

　　新自由主義鮮明地代表了金融資本的利益，反對(duì)對(duì)金融資本的嚴(yán)格監(jiān)管，主張放松金融管制，開(kāi)放金融業(yè)務(wù)，推動(dòng)金融自由化。自上世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)實(shí)施了一系列金融自由化政策并把它推廣到世界各地，其結(jié)果是，金融市場(chǎng)缺乏監(jiān)管，信息極不透明，欺詐成風(fēng)并且?guī)?lái)了嚴(yán)重的金融泡沫。同時(shí)，金融自由化的盲目發(fā)展還使虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重脫離，虛擬資本和金融部門相對(duì)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)急劇膨脹，收入分配和財(cái)富分配不斷向金融資本和金融部門傾斜，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)日益依賴于金融泡沫支撐下的財(cái)富效應(yīng)。虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重脫離必然導(dǎo)致資產(chǎn)泡沫破裂，引發(fā)金融危機(jī)，進(jìn)而導(dǎo)致實(shí)體經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這是當(dāng)前全球性金融危機(jī)頻繁發(fā)生的根本原因。

　　新自由主義給許多國(guó)家?guī)?lái)了深重的災(zāi)難。自20世紀(jì)70年代開(kāi)始，拉丁美洲國(guó)家逐步采納了新自由主義政策，結(jié)果導(dǎo)致嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退，失業(yè)率攀升，兩極分化嚴(yán)重，社會(huì)矛盾激化，頻繁爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)宣告新自由主義的經(jīng)濟(jì)改革失敗，拉美國(guó)家也為此付出了沉重代價(jià)。特別值得我們吸取教訓(xùn)的是新自由主義的實(shí)施對(duì)蘇聯(lián)東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)破壞。蘇東劇變發(fā)生后，由于全面推行新自由主義的“休克療法”，這些國(guó)家都陷入了嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)衰退，一些國(guó)家到目前為止經(jīng)濟(jì)總量仍然未能恢復(fù)到轉(zhuǎn)型之前的水平。世界銀行的一份報(bào)告也承認(rèn)這次的“轉(zhuǎn)型蕭條”要比30年代的大蕭條造成的后果更為嚴(yán)重。以俄羅斯為例。到2009年，俄羅斯整個(gè)工業(yè)的增加值仍然只有其1990年水平的72％，其中紡織業(yè)和皮革業(yè)還不到其1991年產(chǎn)出水平的30％。新自由主義不僅給蘇東國(guó)家?guī)?lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)災(zāi)難，而且?guī)?lái)嚴(yán)重的人口災(zāi)難。經(jīng)濟(jì)崩潰和貧富分化加劇，導(dǎo)致許多國(guó)家出現(xiàn)了人均預(yù)期壽命下降、人口大量減少的情況。此外，這些國(guó)家在大規(guī)模私有化的過(guò)程中，由于國(guó)內(nèi)的資本無(wú)力購(gòu)買大中型國(guó)有企業(yè)，最終收購(gòu)者多是外國(guó)資本。這導(dǎo)致不少國(guó)家的經(jīng)濟(jì)尤其是工業(yè)和銀行業(yè)為外國(guó)資本所控制，喪失了經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)。國(guó)民經(jīng)濟(jì)被外資控制，其國(guó)家主權(quán)和人民生活必然會(huì)受到嚴(yán)重影響。本輪危機(jī)爆發(fā)后西方資本的大量外流加劇了這些國(guó)家的危機(jī)程度。

　　事實(shí)充分證明，新自由主義的泛濫成災(zāi)是當(dāng)前這場(chǎng)全球性金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的最深刻的根源，危機(jī)集中體現(xiàn)了新自由主義主導(dǎo)下的私有化、自由化、全球化和金融化的深刻矛盾以及這種發(fā)展模式的不可持續(xù)性，事實(shí)上宣告了新自由主義發(fā)展理論和發(fā)展政策的終結(jié)。

　　四、堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)決抵制新自由主義

　　改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)過(guò)30多年的不懈努力，中國(guó)成功實(shí)現(xiàn)了從高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到充滿活力的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的歷史轉(zhuǎn)折，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展、人民生活水平不斷提高和綜合國(guó)力大幅提升，“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”、“中國(guó)道路”受到全世界日益廣泛的關(guān)注。2008年以來(lái)，在應(yīng)對(duì)國(guó)際金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)沖擊及各種風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)的實(shí)踐中，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)受住了考驗(yàn)，彰顯了獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。中外歷史都證明，新自由主義不是靈丹妙藥，更不適用于中國(guó)。

　　總結(jié)中國(guó)改革開(kāi)放成功的經(jīng)驗(yàn)，探討“中國(guó)道路”和“中國(guó)模式”的特征，最重要的一條，就是堅(jiān)決抵制新自由主義的影響，堅(jiān)持把社會(huì)主義制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，在社會(huì)主義條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，充分利用市場(chǎng)對(duì)各種經(jīng)濟(jì)信號(hào)反映比較靈敏等優(yōu)點(diǎn)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，同時(shí)通過(guò)社會(huì)主義制度和宏觀調(diào)控克服市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的盲目性、自發(fā)性等弱點(diǎn)和消極方面，把社會(huì)主義的優(yōu)越性與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)處更好地結(jié)合起來(lái)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

　　當(dāng)前，我國(guó)的改革正處于攻堅(jiān)階段，必須以更大決心和勇氣推進(jìn)改革，努力在一些關(guān)鍵領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)取得突破，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步注入強(qiáng)大動(dòng)力。深化改革必須毫不動(dòng)搖地堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革方向，堅(jiān)持和完善社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度，自覺(jué)劃清社會(huì)主義公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度同私有化和單一公有制的界限，把宏觀調(diào)控的主導(dǎo)作用與市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)作用結(jié)合起來(lái)，自覺(jué)抵制新自由主義對(duì)我國(guó)改革開(kāi)放的干擾和影響，推動(dòng)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)不斷向前發(fā)展。